CR Legal - Cumplimiento

ÁREA DE CUMPLIMIENTO

En la era de la hipertransparencia, los terceros exigen no solo tener acceso a buenos productos y/o servicios, sino también a conocer el comportamiento ético, la protección de sus datos personales, medidas de seguridad para la información y las buenas prácticas de las organizaciones en el mercado.

Diseñamos e implementamos programas de cumplimiento o compliance, como la mejor herramienta reputacional y legal para las empresas, con todos los componentes de un programa o cada uno de ellos.

Ponte en contacto con nosotros: +57 1 3905955 + 57 1 317 8555579 o en nuestro formulario de contacto

NUESTRO PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO

IMPLEMENTAMOS EL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO DE MANERA INTEGRAL O CADA UNO DE SUS COMPONENTES:

PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

En la actualidad los datos personales se han convertido en uno de los activos intangibles  más valiosos e importantes  para las empresas y los negocios, pero el inadecuado uso de estos puede acarrear serias consecuencias para los responsables. En CRL LEGAL Compliance, Risk & Law lo asesoramos para hacer una adecuada administración y protección de datos personales de acuerdo con la regulación colombiana como con disposiciones de índole internacional, teniendo en cuenta no solo el componente legal sino también la seguridad de los datos.

NUESTRA VISIÓN INTEGRAL DE LA ADMINISTRACIÓN Y PROTECCIÓN DE LOS DATOS:

PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

PROGRAMA ÉTICO Y ANTICORRUPCIÓN

Implementar un programa de cumplimiento, consiste en establecer políticas, procedimientos y controles suficientes para garantizar que la organización, incluidos sus directivos, empleados y terceras partes, cumplan con el marco normativo aplicable. Dentro de este marco se debe incluir las políticas internas, los compromisos con clientes, proveedores y terceros, y especialmente los códigos éticos de la empresa.

En CRL LEGAL, Compliance, Risk & Law, lo asesoramos en el diseño y ejecución de Programas de prevención de corrupción y soborno, acorde a los lineamientos de la LEY 1778 de 2016 y demás normas que los regulan.  

Actualmente un grupo determinado de empresas del país,  se encuentran obligadas a implementar dentro de sus esquemas administrativos una serie de procesos tendientes a la transparencia y la ética corporativa denominado: “Programa de Ética” (Ley 1778 de 2016 - Resolución 100-002657 de 2016 - Circular externa 100-000003 de 2016), las empresas que no cuenten con dicho programa serán sujetas a sanciones económicas por parte de la Superintendencia de Sociedades, además su implementación puede representar disminución en las sanciones económicas, así como un mecanismo de defensa ante la opinión pública y agentes del mercado, por un acto de soborno trasnacional o corrupción que en buena parte de las veces ocurre sin el conocimiento de los directivos de la empresa.

Nuestra Firma, cuenta con profesionales altamente formados y con la experiencia que se requiere para implementar las herramientas jurídicas, las matrices de riesgo, procedimientos y políticas para este programa que se convertirá en una valiosa herramienta administrativa para la organización y una ventaja competitiva en el mercado.

Nuestro objetivo principal: desarrollar e implementar esquemas empresariales con buenas prácticas de gobierno corporativo, con nichos transparentes, responsables y atractivos para los demás agentes del mercado, blindándolos a su vez contra fenómenos como son la corrupción privada y/o pública, el soborno transnacional, prevención contra el lavado de activos y financiación del terrorismo, una eficiente administración y manejo de sus bases de datos y una integración de los actos de derecho de la competencia, acordes a sus políticas éticas.

CIBERSEGURIDAD

Sin lugar a dudas el uso de la tecnología, el desarrollo de software y la conectividad con el mundo, proporcionó a las empresas un avance significativo en sus modelos de negocio y les permitió ser más productivas en un mercado cada vez más globalizado y competitivo, sin embargo, las útiles herramientas que nos ofrece la internet también representa para las organizaciones grandes riesgos, que muchas desconocen o prefieren ignorar.

En esta era, donde las compañías entienden y valoran  la importancia de su marca, de su reputación y de sus datos, la ciberseguridad debe ser un componente esencial de un programa de cumplimiento que no solo abarca las regulaciones legales al respecto, sino la seguridad en la administración y protección de estos  activos intangibles.  Las empresas deben enfocar sus esfuerzos  por proteger sus infraestructuras y garantizar la confiablidad de sus datos.

Adoptar medidas de seguridad y cumplir con el marco regulatorio, no solo reducirá los costos por ataques, sino que también mejorará la percepción de seguridad de la compañía en el mercado, repercutiendo de manera positiva en la reputación de la empresa.

En CRL Legal, Compliance, Risk & Law, lo asesoramos y acompañamos para la planeación, gestión y adopción de controles efectivos en materia de ciberseguridad y compliance, entendiendo que este tipo de programas deben convertirse en una herramienta administrativa que conlleve al cumplimiento de las metas de la organización.

PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

La prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo es uno de los aspectos de cumplimiento legal más importantes en la actualidad, el cual consiste en blindar a las organizaciones para que no sean utilizadas para darle apariencia de legalidad a dineros provenientes de actividades delictivas, acarreando graves repercusiones de carácter Reputacional, legal, operativo y de contagio

En CRL LEGAL, Compliance, Risk & Law, diseñamos e implementamos programas de administración del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, cumpliendo con la normatividad legal correspondiente al sector económico, pero sobre todo diseñando manuales, políticas, procedimientos, matrices de riesgos y controles acordes a las características y necesidades de cada organización y un completo acompañamiento al oficial de cumplimiento en todo el proceso.

SARLAFT

SARLAFT

OBLIGADOS A IMPLEMENTAR SARLAFT

SECTOR

NORMA LEGAL

Entidades financieras

Decreto 663 de 1993 – Estatuto único del sistema financiero, artículo 102 a 105.

Circular básica jurídica de la Superintendencia Financiera de Colombia.

Sector real

Circular básica jurídica de la Superintendencia de Sociedades, capitulo 10.

Sector Cooperativo

Circular básica jurídica de la Superintendencia de Sociedades, capitulo 11.

Sector Salud

Circular externa 21 de 2016 del sector salud.

Sector aduanero

Circular externa 170 del 10 de octubre de 2002 emitida por la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (DIAN)

Emisores de valores inscritos en el RNEV

Circular básica jurídica de la Superintendencia Financiera,

Notarías

Circulas externa 1536 de 2013 de la Superintendencia de Notariado y Registro.

Empresas transportadoras de carga

Resolución 74854 del 21 de diciembre de 2016 de la Superintendencia de Puertos y Transportes.

Sector de juegos de suerte y azar

Resolución 20161200032334 de Coljuegos

Operadores postales de pago

Resolución 2564 del 06 de diciembre de 2016 del ministerio de tecnologías de la información y las comunicaciones.

Profesionales de cambio

Mediante Circular Externa 13 del 26 de diciembre de 2016 de la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (DIAN)

Transportadoras de valores y blindadoras

Mediante Circular Externa 08 de 2011 de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada

DERECHO PENAL CORPORATIVO

En el desarrollo de las actividades empresariales las organizaciones pueden ser utilizadas por terceros para cometer delitos que lesionen la transparencia de los mercados y afecten la reputación de dichas organizaciones, además de representar para administradores, representantes legales y accionistas sanciones penales, económicas y administrativas de acuerdo al sector de la economía en la que se encuentren.

En CRL LEGAL Compliance, Risk & Law, diseñamos e implementamos programas de compliance penal, que permitan la identificación y mitigación de estos riesgos, así como la adopción de controles para evitar su materialización. Estos programas se convierten en prueba judicial para la defensa ante las autoridades judiciales y administrativas.

DEBIDA DILIGENCIA

Uno de los mayores riesgos para una empresa son SUS TERCEROS (accionistas, empleados, proveedores, contratistas y clientes), es a través de ellos que puede materializarse una acción que perjudique a la organización, de ahí la importancia de UNA DEBIDA DILIGENCIA para la vinculación de cualquiera de ellos, así como una constante actualización de este proceso.  No hacerlo se constituye en una NEGLIGENCIA que puede salir muy onerosa.

La ley ha escogido una manera de denominar el riesgo de afectar la honorabilidad y la reputación de las empresas por el incumplimiento de esta nueva carga del mercado: RIESGO DEL CONTAGIO, por lo que evitarlo aislándose conscientemente de los escándalos de corrupción, lavado de activos, violación del habeas data y delitos penales corporativos, inicia con el proceso de debida diligencia.  

En CRL LEGAL Compliance, Risk & Law, además de ofrecer a nuestros clientes una completa debida diligencia de sus terceros en búsqueda de listas restrictivas, realizamos un análisis más  detallado de los datos que arroja el software acompañado de otras búsquedas a través de fuentes abiertas de la red, focalizando elementos que luego serán procesados en un cruce de información y en un análisis individual realizado por una persona experta en procesamiento de datos y análisis de riesgos, para reportar a nuestro cliente la tranquilidad que el actor analizado no se encuentra (a la fecha de la consulta) en escándalos de corrupción, cartelización, uso indebido de información, tipos penales, delitos contra la administración pública, entre otros.

En CRL LEGAL, hemos diseñado para nuestros clientes una matriz de riesgos para la debida diligencia de cada tercero analizado con quien se pretenda establecer una relación (laboral, comercial, contractual, ingreso a la sociedad, entre otros), donde se muestra a través de un método de fácil de comprensión e indicadores tipo semáforo el riesgo de concretarse dicha relación para la empresa.

Regístrese para recibir nuestro boletín informativo

Por favor, habilite el javascript para enviar este formulario

¡CONTÁCTENOS!


Enviar mensaje

BOGOTÁ

Transversal 59 # 104b-20
PBX: (1) 3905955
Cel.: 3178555579

EJE CAFETERO

Calle 19 # 9-50 Of. 807
Ed. Diario El Otún Pereira
PBX: (056) 3245156
Cel.: 3017841331

Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.

POLÍTICA DE PRIVACIDAD


Los datos personales en calidad de custodia de CRL LEGAL COMPLIANCE, RISK & LAW SAS, en su caso de responsable o encargado según el caso, serán tratados de acuerdo con las leyes de la República de Colombia, en cuanto a la protección de los datos personales.

Los datos contenidos en las bases de datos de CRL LEGAL, serán única y exclusivamente para:

  1. El cumplimiento de las obligaciones contractuales o extra contractuales adquiridas por la empresa.
  2. Gestión comercial, marketing empresarial y relación comercial, con el fin de verificar las tendencias comerciales y las preferencias para establecer grupos de interés.
  3. Informar a los grupos de interés establecidos sobre los servicios, publicaciones físicas o por medio de blog informativo, capacitaciones y en general publicidad referente a las actividades empresariales desarrolladas por CRL LEGAL.

Las personas titulares de datos personales contenidos en las bases de datos de CRL LEGAL, puede:

  1. Ejercer el derecho constitucional de Habeas Data, el cual consta en conocer, actualizar, rectificar, oponerse y cancelar la información recogidas sobre ellas. Para el ejercicio del Habeas Data, el titular del dato personal o quien demuestre un legítimo interés conforme a lo señalado en la normatividad vigente, podrá hacerlo a CRL LEGAL COMPLIANCE, RISK & LAW SAS a través del correo electrónico Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo. o dirigiendo una comunicación a la dirección física Transversal 59 #104b- 20 en Bogotá D.C.; quien ejerza el Habeas Data, deberá suministrar los datos de contacto solicitados para el fin de atender, tramitar y desplegar los medios necesarios para su protección.   

Recibida la solicitud por parte de CRL LEGAL COMPLIANCE, RISK & LAW dará respuesta al solicitante dentro de un término de Quince (15) días hábiles, los cuales pueden ser prorrogados por ocho (8) días adicionales, mediando previamente una comunicación por escrito al solicitante.

  1. Ejercer las acciones contenidas en la ley de la República de Colombia sobre la protección de datos personales y el Habeas Data.

Los usuarios al ingresar y navegar en el sitio web, aceptan el uso de cookies propias, para mejorar la experiencia del usuario y nuestros servicios, analizando la navegación del usuario dentro de nuestro sitio web.

TÉRMINOS Y CONDICIONES DE USO


Las personas o usuarios, al ingresar o utilizar el sitio web WWW.CRLEGAL.COM.CO o los servicios que por medio de este portal se ofrecen, aceptan de manera expresa y voluntaria los Términos de Uso, la política de privacidad y los Derechos de autor contenidos en el mismo, los cuales son de propiedad de CRL LEGAL COMPLIANCE, RISK & LAW SAS.

Todo el contenido que aparece en el sitio web, aunque sin limitarse a ello, logos, marca, fotografías, imágenes, sonidos, ilustraciones, textos, entre otros, son de propiedad de CRL LEGAL COMPLIANCE, RISK & LAW SAS. Es así como CRL LEGAL, se reserva el derecho a conceder por escrito las autorizaciones previas y pertinentes. Salvo las excepciones de ley, está prohibida su reproducción total o parcial, su traducción, inclusión, transmisión, transformación, almacenamiento o acceso a través de medios analógicos, digitales o cualquier otro sistema o tecnología existente o que se pueda crear, sin autorización previa y escrita de CRL LEGAL COMPLIANCE, RISK & LAW SAS.

POLÍTICA DE COOKIES

En nuestro sitio web WWW.CRLEGAL.COM.CO, utilizamos cookies propias y de terceros para garantizar el funcionamiento del sitio web y analizar su uso para ofrecer a nuestros usuarios una experiencia más personalizada de los servicios ofrecidos por CRL LEGAL COMPLIANCE, RISK & LAW S.A.S. Al hacer uso de nuestro sitio web estás aceptando la utilización de estas, permitiendo que el sitio web recuerde información sobre tu visita, idiomas y preferencias que ayudarán a mejorar y facilitar la navegación, además de poder hacer las métricas necesarias para mejorar la calidad de nuestros servicios.

Todos los derechos reservados CRL LEGAL © 2020